العقوبات المفروضة على الاشخاص المرخص لهم من هيئة السوق المالية للعام 2016م

الاشخاص المرخص لهم

وصف المخالفة كما ذكرت في تقرير مجلس الادارة لعام 2016م

المبلغ*

1        

شركة الأهلي المالية

في عام 2016م ،  تم تغريم الشركة مبلغ 10,000 ريال

10,000

2        

شركة سامبا للأصول وإدارة الإستثمار

فرضت الهيئة خلال عام 2016 م ثلاث غرامات مالية، تقدر مابين 10,000 و 30,000 ريال سعودي للغرامة الواحدة تتعلق بمخالفات ذات صلة بالانشطة التشغيلية تم معالجتها واخذ الاجراءات التصحيحية بشأنها في الوقت المناسب. كما قامت هيئة السوق المالية بزيارة تفتيشية واسعة للشركة خلال سنة 2015م أسفرت عن    32 مخالفة تم كذلك أخذ الاجراءات التصحيحية بشأنها واقفال اغلبها . وقد تراوحت  الغرامات المتعلقة ببعض الملاحظات 50,000 و 100,000 ريال سعودي  للمخالفة .

__

3        

شركة الراجحي المالية

فرضت هيئة السوق المالية غرامتين ماليّتين على الشركة خلال عام 2016 بلغ مجموعهما 390,000 ريال سعودي

390,000

4        

شركة العربي الوطني للاستثمار

• مخالفة بعض المتطلبات الواردة في لائحة الاشخاص المرخص لهم . مقدارها 870,000 ريال
• مخالفة بعض المتطلبات ذات العلاقة بفتح وتحديث الحسابات الاستثمارية. مقدارها 110,000 ريال
• مخالفة بعض المتطلبات الواردة في لائحة الصناديق الاستثمارية. مقدارها 60,000 ريال

1,040,000

5        

شركة إتش إس بي سي العربية السعودية

 خلال العام 2016 ، تم فرض غرامات مالية على شركة إتش إس بي سي العربية السعودية من الجهة التنظيمية لارتكابها مخالفات بسيطة والتي تمت معالجتها لاحقا .

__

6        

شركة البلاد للاستثمار

خلال العام 2016 تم فرض غرامتين مالية على الشركة ناتجة عن الاعمال التشغيلية بقيمة 140,000 ريال سعودي .

140,000

7        

السعودي الفرنسي كابيتال

• تم فرض غرامة بمبلغ 100,000 ريال سعودي وذلك لمخالفة الفقرة الفرعية (2) من الفقرة (ب) من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم وتعميم الهيئة رقم م ل (10) وتاريخ 9/6/2008م.
• تم فرض غرامة بمبلغ 140,000 ريال سعودي وذلك مجموع مخالفات مفروضة على الشركة نتيجة للزيارة التفتيشية التي قامت بها هيئة السوق المالية للشركة في العام 2015م (عدد 13 مخالفة).
• تم فرض غرامة بمبلغ 40,000 ريال سعودي وذلك لمخالفة الفقرة (أ) من المادة الحادية عشر من لائحة صناديق الاستثمار لعدم الالتزام بمتطلبات الفقرات الفرعية (1،3،8) من الفقرة (36) من الملحق (1) من لائحة صناديق الاستثمار لعدد 2 من الصناديق.

              280,000

8        

شركة الجزيرة للأسواق المالية

خلال العام 2016 فرضت هيئة السوق المالية عقوبات بقيمة 170,000  ريال سعودي

170,000

9        

الرياض المالية

بلغت قيمة المخالفات والغرامات التي دفعتها الشركة لهيئة السوق المالية خلال عام 2016م ما مجموعه 860,000 ريال، حيث دفعت الشركة مبلغ 440,000 ريال مقابل عدد من المخالفات التي وقعت في أعوام سابقة، ومبلغ 420,000 ريال مقابل عدد من مخالفات أخرى صدرت خلال عام 2016م.

860,000

10   

الانماء للاستثمار

• تم فرض غرامة مالية على الشركة للعام المالي 2016م مقدارها 100 الف ريال على مخالفة المادة رقم 5 من لائحة الاشخاص المرخص لهم .
• تم فرض غرامة مالية على الشركة للعام المالي 2016م مقدارها 40 الف ريال على الصناديق الاستثمارية للشركة .

140,000

11   

شركة أصول و بخيت الاستثمارية

• فرض غرامة مالية مقدارها 10,000 ريال في عام 2016، وذلك لتأخر الشركة في تزويد الهيئة بالبيانات والمستندات المطلوبة في التعميم المرسل من قبلهم بتاريخ 14/02/2016 م لفترة تتجاوز ثلاث أيام ، علما بأن الشركة قد أعترضت ورفعت خطاب اعتراض على هذه المخالفة ، ولكن الهيئة لم تقتنع بالاسباب.
• تم فرض غرامة مالية مقدارها 40,000 ريال في عام 2016 ، وذلك نتيجة الملاحظات الواردة في تقرير زيارة الهيئة التفتيشية التي حدثت في شهر مايو.

50,000

12   

بلوم للاستثمار السعودية

• انه بتاريخ 09/08/1437هـ الموافق 16/05/2016م اصدر مجلس هيئة السوق المالية قرارا يقضي بفرض غرامة مالية على الشركة مقدارها (20,000) عشرون الفا ريال سعودي لارتكاب مخالفتين للفقرة(أ) من المادة الثالثة والفقرة الفرعية(2) من الفقرة (ب) من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم وذلك لتأخر الشركة في تزويد الهيئة بالبيانات والمعلومات المطلوبة في تعميمين تاريخ 14/02/2016 وذلك لفترة تتجاوز الثلاث أيام . وبعد مخاطبة الهيئة وشرح حيثيات التأخر بسبب عدم وصول التعميمين الى البريد الالكتروني للشركة الا متأخر، اصدرت الهيئة بتاريخ 21/08/2016 قرارا يقضي بإلغاء تلك المخالفة واعادة المبلغ المقطوع .

• انه بتاريخ 08/02/1438هـ الموافق 08/11/2016م اصدر مجلس هيئة السوق المالية قرارا يقضي بفرض غرامة مالية على الشركة مقدارها (170,000) مئة وسبعون الف ريال سعودي وذلك نتيجة للزيارة التفتيشية التي قام بها فريق من هيئة السوق المالية من تاريخ 31/01/2016م ولغاية 18/02/2016م حيث اتضح لفريق التفتيش وجود بعض المخالفات للوائح الهيئة خلال العام 2015م.

170,000

13   

شركة مجموعة النفيعي للاستثمار

• فرضت هيئة السوق المالية غرامة مقدارها 40,000 ريال ، لمخالفة المادة السادسة والخمسين من لائحة الاشخاص المرخص لهم الفقرة (أ) لعدم مراجعة دليل سياسات واجراءات الالتزام بالشركة منذ اعتماده بتاريخ 01/10/2006م
• فرضت هيئة السوق المالية غرامة مقدارها 20,000 ريال ،لمخالفة الفقرة الفرعية (3) من الفقرة(ب) من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم ، لاخلال الشركة بمبدأ فعالية الادارة والرقابة.
• فرضت هيئة السوق المالية غرامة مقدارها 20,000 ريال ، لمخالفة المادة الثامنة عشرة من قواعد مكافحة غسل الاموال وتمويل الارهاب ، لعدم تحديث البيانات التي يتم الحصول عليها بموجب اجراءات العناية الواجبة تجاه العميل.
• فرضت هيئة السوق المالية غرامة مقدارها 10,000 ريال ، لمخالفة الفقرة (أ) من المادة الثالثة والفقرة الفرعية (2) من الفقرة (ب) من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم ، استنادا الى الفقرة (ب) من المادة التاسعة والخمسين من نظام السوق المالية وذلك لتأخر الشركة في تزويد الهيئة بالبيانات والمستندات المطلوبة في التعميم رقم (ص/6/1645/16)وتاريخ 14/02/2016 م ، لفترة تتجاوز ثلاثة ايام .

90,000

14   

شركة الأولى جوجيت كابيتال

• قامت هيئة السوق المالية بمخالفة بغرامة وقدرها 20,000 ريال سعودي على الشركة بتاريخ 11/05/2016 وذلك بخصوص عدم الالتزام في اداء وظيفة شخص مرخص له من لائحة أعمال الاشخاص المرخص لهم .

• قامت هيئة السوق المالية بمخالفة بغرامة وقدرها 20,000 ريال سعودي على الشركة بتاريخ 08/05/2016 وذلك بخصوص عدم الالتزام بالفقرة (أ)من المادة الحادية عشر من لائحة صناديق الاستثمار.

• قامت هيئة السوق المالية بمخالفة بغرامة وقدرها 20,000 ريال سعودي على الشركة بتاريخ 08/05/2016 وذلك بخصوص عدم الالتزام بالفقرة (أ) من المادة الحادية والعشرين من لائحة صناديق الاستثمار.

•  قامت هيئة السوق المالية بمخالفة بغرامة وقدرها 20,000 ريال سعودي على الشركة بتاريخ 31/07/2016 وذلك بخصوص عدم الالتزام بتجاوز النسبةالمسموحة(15%) كما في المادة (39) فقرة (د) لسهم شركة مدرجة بالسوق بصندوق الأولى جوجيت كابيتال للطروحات الاولية.

80,000

15   

شركة الخبير المالية

 لم يتم فرض اي عقوبة أو جزاء أو قيد احتياطي على الشركة من قبل الهيئة أو من قبل أي جهة إشرافية أو تنظيمية أو  قضائية أخرى خلال العام 2016.

__

16   

شركة المستثمر للاوراق المالية

• غرامة مالية قدرها ( 40,000)  اربعون الف ريال وذلك لعدم اشتمال شروط واحكام صندوق المستثمر للمرابحة بالريال السعودي على تكليف شركة مسقط المالية بتاريخ 11/06/2011م لادارة جزء من المحفظة الخاصة بالصندوق .
• غرامة مالية قدرها (80,000) ثمانون الف ريال وذلك لعدم الاحتفاظ بسجلات كافية لتوضيح التزام الشركة بقواعد أموال العملاء ، وعدم تسوية رصيد كل حساب عميل وعدم ابلاغ الشركة للهيئة عن عدم قدرتها على اجراء التسويات عام 2014م .

120,000

17   

شركة فينشر كابيتال الاستثمارية السعودية

• مخالفة تعميم الهيئة رقم (6/05157) بتاريخ 26/09/2012 استنادا الى الفقرة (ب) من المادة التاسعة والخمسين من نظام السوق المالية، وذلك لتأخر الشركة في تزويد الهيئة بمحاضر ونتائج اجتماعات الجمعية العمومية العامة من تاريخ 19/5/2015م وحتى تاريخ 11/6/2015م بواقع تأخير مدته ثلاثة عشرة يوم. بمبلغ 10,000 ريال سعودي.
• مخالفة الفقرة (أ) من المادة الثانية والستين من لائحة الاشخاص المرخص لهم ، استنادا الى الفقرة (ب) من المادة التاسعة والخمسين من نظام السوق المالية، وكذلك مخالفة الفقرة الفرعية(2) من الفقرة(ب)من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم استنادا الى الفقرة (ب) من المادة التاسعة والخمسين من نظام السوق المالية ، وذلك لعدم قيام المراجع الداخلي للشركة بمراجعة الدفاتر والحسابات والسجلات الاخرى المتعلقة بأعمال الاوراق المالية. بمبلغ 20,000 ريال سعودي.

30,000

18   

شركة فالكم للخدمات المالية

تعرضت الشركة للعقوبات والجزاءات التالية من هيئة السوق المالية خلال عام 2016م وهي مرتبط بأعمال تشغيلية وليس لها تأثير جوهري ، وفيما يلي ملخص بها :

• بتاريخ 21/08/2016 بمبلغ وقدره 20,000 ريال سعودي
• بتاريخ 16/06/2016 بميلغ وقدره 80,000 ريال سعودي
• بتاريخ 23/05/2016 بمبلغ وقدره 20,000 ريال سعودي

120,000

19   

بيت التمويل السعودي الكويتي

لايوجد غرامات على الشركة في العام المنتهي 31/12/2016م.

__

20   

شركة دراية المالية

لم تفرض اية جهة رقابية او اشرافية أو اية سلطة قضائية اية غرامات او عقوبات او قيود وقائية على شركة دراية المالية خلال العام 2016م .

__

21   

شركة رنا للاستثمار

 تم تغريم شركة رنا للاستثمار من قبل هيئة السوق المالية خلال العام 2016م بفرض غرامة مالية على الشركة بمبلغ وقدره (20,000)

20,000

22   

شركة سدرة المالية

 في غضون العام 2016، لم تحتسب ضد الشركة اي غرامات أو جزاءات ولم تتلق أي إخطارات بما يفيد خلاف ذلك من اي جهة نظامية  أو قضائية.

__

23   

 شركة مُلكيّة للاستثمار

• فرضت هيئة السوق المالية على الشركة غرامة مالية بقيمة 10,000 ريال وذلك بسبب مخالفة الفقرة الفرعية (2)من الفقرة(ب)من المادة الخامسة من لائحة الاشخاص المرخص لهم ، استنادا  الى الفقرة (ب)من المادة التاسعة والخمسين من نظام السوق المالية وذلك لتضمن الموقع الالكتروني للشركة أن راس مال الشركة يبلغ 150 مليون ريال ، بينما راس المال المصرح به يبلغ 150مليون ريال إلا أن رأس المال المدفوع يبلغ 75مليون ريال، ولعدم عقد لجنة التدقيق والمراجعة اجتماع كل ثلاثة أشهر على الاقل في عام 2015، ولعدم اجراءمراجعة منتظمة للنظم والاجراءات الرقابية (مرة واحدة سنويا على الاقل) .

• وكذلك فرض مخالفة على الشركة لمخالفة صندوق مُلكيّة للطروحات الاولية الفقرة الفرعية (د) من المادة (39) من لائحة صناديق الاستثمار والتي تنص على أنه يجب ألا تزيد استثمارات صندوق الاستثمار في أوراق مالية لمصدر واحد عن نسبة 15% من صافي قيمة أصول الصندوق حيث بلغ استثمار الصندوق في أسهم أحدى الشركات نسبة (16.9%) من صافي أصول الصندوق كما في نهاية شهر يناير 2016م.

__

24   

شركة عوده كابيتال

الشركة لم تخضع لأي عقوبة سواء من الهيئة أو من جهة اشرفية او تنظيمية او قضائية اخرى خلال سنة 2016م

__

25   

شركة كسب المالية

فرضت هيئة السوق المالية خمسة غرامات مالية خلال عام 2016 وهي كالتالي :

• بتاريخ 16/05/2016م تم فرض غرامة بقيمة 80,000 ريال سعودي ، وذلك مخالفة للفقرة الاولى من المادة الخمسين من قواعد التسجيل والادراج بقيام الشركة (شراء) أسهم أسمنت الجوف خلال فترة الحظر.
• بتاريخ 16/05/2016م تم فرض غرامة بقيمة 30,000 ريال سعودي ، وذلك لمخالفة المادة الثانية من قواعد الكفاية المالية بعدم احتفاظ الشركة بقاعدة راس مال تقابل ما لايقل عن اجمالي متطلبات الحد الادنى لراس المال.
• تاريخ 16/05/2016م تم فرض غرامة بقيمة 40,000 ريال سعودي ، وذلك مخالفة للفقرة الثانية من المادة الخمسين من قواعد التسجيل والادراج بقيام الشركة (شراء) أسهم اسمنت الجوف خلال فترة الحظر.
• تاريخ 18/08/2016م تم فرض غرامة بقيمة 280,000 ريال سعودي ، وذلك مخالفة للفقرة الاولى من المادة الخمسين من قواعد التسجيل والادراج بقيام الشركة(شراء) أسهم اسمنت الجوف خلال فترة الحظر.
• تاريخ 18/08/2016م تم فرض غرامة بقيمة 230,000 ريال سعودي ، وذلك نتائج تفتيش هيئة السوق المالية.

660,000